富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金2013年第二季度报告
作者:系统管理员    发布于:2013-07-20 22:55:13    文字:【】【】【
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年7月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
  本报告中财务资料未经审计。
  本报告期自2013年4月1日起至6月30日止。
  §2 基金产品概况
  §3 主要财务指标和基金净值表现
  3.1 主要财务指标
  单位:人民币元
  注:1.上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如,开放式基金的申购赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
  2.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
  3.2 基金净值表现
  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金
  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  (2012年2月22日至2013年6月30日)
  注:1. 本基金的基金合同生效日为2012年2月22日,本基金在6个月建仓期结束时,各项投资比例符合基金合同约定。
  2. 截至报告期末,本基金的各项投资比例符合基金合同的约定。基金合同中关于基金投资比例的约定如下:
  股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于60%,现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%(若法律法规变更或取消本限制的,则本基金按变更或取消后的规定执行)。
  3. 本基金本报告期遵守法律、法规和基金合同的比例限制进行证券投资。
  §4 管理人报告
  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
  注:表中“证券从业年限”的计算标准为该名员工从事过的所有诸如基金、证券、投资等相关金融领域的工作年限的总和。
  4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介
  4.3 报告期内本基金运作遵规守信情况说明
  报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他有关法律、法规和《富兰克林国海亚洲(除日本)机会股票型证券投资基金基金合同》的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。基金投资组合符合有关法律、法规的规定及基金合同的约定。
  4.4 公平交易专项说明
  4.4.1 公平交易制度的执行情况
  报告期内,公司在研究报告发布公平性、投资决策独立性、交易公平分配、信息隔离等方面均能严格执行《公平交易管理制度》,严格按照制度要求对异常交易进行控制和审批。
  4.4.2 异常交易行为的专项说明
  公司严格按照《异常交易监控与报告制度》和《同日反向交易管理办法》对异常交易进行监控。报告期内公司不存在投资组合之间发生同日反向交易且其成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的情况。
  4.5 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
  4.5.1报告期内基金投资策略和运作分析
  2013年二季度全球市场出现较大波动。美联储近期货币政策声明表示,根据经济和就业情况的改善,将逐步退出量化宽松政策。这一声明加剧了市场对退出量化宽松政策不确定性的恐慌,导致了美国长期国债利率的上升和全球股市的下跌。全球尤其是新兴市场经济增长的放缓,则进一步加剧投资资金从新兴市场流出。中国近期的PMI采购经理人指数,显示经济增长仍然乏力。而银行间利率的上升,则表明流动性的收紧和中国政府进行进一步经济改革的决心。除了菲律宾之外,亚洲(除日本)其他经济体经济增长也出现不同程度的放缓。本季度,国富亚洲机会基金降低股票仓位,以应对短期市场波动风险。国别配置方面,本基金降低了受中国经济影响较大的香港市场,以及印度尼西亚和菲律宾市场的配置。
  4.5.2报告期内基金的业绩表现
  本基金净值在二季度下跌6.73%。相比之下,业绩比较基准(MSCI亚洲除日本净总收益指数,以美元计价)同期下跌6.33%,基金业绩表现落后比较基准40个基点,主要原因为人民币相对美元的升值。
  §5 投资组合报告
  5.1 报告期末基金资产组合情况
  5.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
  注:以上国家(地区)均按照股票及存托凭证上市交易地点进行统计。
  5.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
  注:以上分类采用GICS行业分类标准
  5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
  注:1.本基金对以上证券代码采用彭博BBG-ID。
  2.上述表格“所属国家(地区)”均按照股票及存托凭证上市交易地点统计。
  5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
  本基金本报告期末未持有债券。
  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
  本基金本报告期末未持有债券。
  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
  本基金本报告期末未持有金融衍生品。
  5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
  5.10 投资组合报告附注
  5.10.1 本基金本期投资的前十名证券中,无报告期内发行主体被监管部门立案调查的,或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券。
  5.10.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
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